场外股票配资暂停经纪业务新开户、暂停期货交易咨询6个月，前海期货因何领罚单？

发布日期：2024-11-19 11:58 点击次数：65

发布诱导性、误导性营销广告，不具备期货交易咨询资格的从业人员提供交易建议……1月16日，前海期货有限公司（下称前海期货）领罚单。

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深圳证监局宣布，对前海期货有限公司采取责令改正的监管措施，并对其采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。

深圳证监局表示，经查，前海期货存在与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表等违规问题。

多项业务违规

由于前海期货违反了多项规定，深圳证监局表示，除了暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务以及责令改正，还对前海期货董事长黄志华采取监管谈话。

而针对业务规范问题，深圳证监局此前就曾对其采取过责令改正监管措施。

早在2023年12月1日，深圳证监局下发了《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕232号），指出，前海期货的互联网营销活动存在多项违规。

包括互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位，营销广告具有诱导性、误导性内容，部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议，部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等。并要求前海期货应立即停止互联网营销活动违规行为，对互联网营销活动全面整改。

在此之后，前海期货仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。

基于此，监管认为前海期货不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益，违反了《期货公司监督管理办法》和《期货公司期货交易咨询业务办法》的相关规定。

1月16日，深圳证监局表示，深圳证监局要求前海期货对公司治理、内部控制、风险管理、分支机构管控、互联网营销活动等方面违规行为进行全面整改，在暂停期间届满前向深圳证监局提交书面整改报告。

经检查验收通过，深圳证监局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务措施后，前海期货方可重新开展期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务。

此外，黄志华作为前海期货董事长，对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十三条，《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对黄志华采取监管谈话监管措施。

风险监管指标不达标

除了上述业务违规，前海期货的风险监管指标也不符合规定。

具体看来，2024年1月5日，深圳证监局收到前海期货报送的报告，该公司"净资本"风险监管指标低于3000万元，"负债与净资产的比例"风险监管指标高于150%，不符合规定标准的情形。也违反了《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定。

1月16日，深圳证监局已决定对前海期货有限公司采取责令改正的监管措施，并要求该公司在不超过20个工作日的期限内对风险监管指标不符合规定标准的情形进行全面整改。

深圳证监局表示，公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，将按照《办法》第三十一条、《期货和衍生品法》第七十三条的规定采取监管措施。

前海期货成立于1995年7月，算是业内老牌期货机构。公司注册资本1.5亿元，主要股东包括杭州永润泰经贸发展有限公司、前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企业金融服务股份有限公司等。

其中杭州永润泰经贸发展有限公司为公司第一大股东、持股占比46.67%。第二大股东为私募机构前海金融控股有限公司，持股比例13.33%。

中期协信息显示，黄志华于2017年4月至2020年11月任前海期货总经理。2020年11月出任董事长至今。在此之前，黄志华自2002年起相继担任信达期货副总经理、中信期货副总经理、中大期货副总经理。

在2023年期货公司分类评价结果中，前海期货评级为CCC，排名第142位。

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